Главная » 2015 » Июнь » 27 » Прокуратурой района проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов
13:27
Прокуратурой района проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов
Прокуратурой района проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ИП Маершиным В.Н.
Согласно ст.1 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) целью настоящего Федерального закона является защита прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Согласно ст.2 Федерального закона от 06.03.2006 № 35-ФЗ «О противодействии терроризму» противодействие терроризму в Российской Федерации основывается на принципах обеспечения и защиты основных прав и свобод человека и гражданина, социально-экономических, правовых и иных мер противодействия терроризму, приоритета мер предупреждения терроризма.
В соответствии со ст.4 Закона №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением информирования клиентов о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом, и иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
В соответствии с п.2 ст.7 Закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Проведенной прокуратурой района проверкой установлено, что ИП Маершин В.Н. осуществляет деятельность по предоставлению посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества. Согласно ст. 5 Закона № 115-ФЗ обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Однако в нарушение требований законодательства правила внутреннего контроля в сфере противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем, ИП Маершиным В.Н. не разрабатывались, ответственное должностное лицо за их реализацию не назначалось, сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, в уполномоченный орган не направлялись.
Неисполнение требований законодательства может повлечь за собой неблагоприятные для государства и общества последствия, в том числе финансирование преступной деятельности террористических и экстремистских организаций.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 24 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», в адрес ИП прокуратурой района направлено представление.